Brasiliens Oberstes Gericht nimmt Verfahren zur Strafe gegen Citibank wieder auf

Brasiliens Oberster Gerichtshof (STJ) soll am Dienstag ein Verfahren wieder aufnehmen, in dem es darum geht, wie eine Strafe zu berechnen ist, die Citibank DTVM an Fusesc schuldet, einen Pensionsfonds für derzeitige und ehemalige Beschäftigte von Unternehmen, die mit dem Bundesstaat Santa Catarina und der dortigen Landesregierung verbunden sind. Das Gericht hat bereits zugunsten von Fusesc über den zugrunde liegenden Anspruch entschieden; der verbleibende Streit betrifft die Strafe und ihre Berechnung.

Der Fall geht auf Verluste zurück, die Fusesc nach eigenen Angaben 2013 in einem von Citi verwalteten und mit der inzwischen liquidierten Banco BVA verbundenen Forderungsfonds erlitten hat. Der Verlust wird zu aktuellen Werten auf knapp 3 Millionen R$ geschätzt. Fusesc argumentiert, dass eine in einer Anweisung der brasilianischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (CVM) vorgesehene Strafe von 0,5 % für jeden Tag angesetzt werden sollte, seit dem der Verlust hätte vermieden werden können.

Citibank bestreitet sowohl den Beginn des Berechnungszeitraums als auch die Methode der Anpassung. Die Bank erklärt, Fusescs Vorgehensweise würde den Betrag auf 450 Millionen R$ steigen lassen, was im Verhältnis zum ursprünglichen Verlust unverhältnismäßig sei. Citi argumentiert, die Berechnung sollte zu dem Zeitpunkt beginnen, zu dem Fusesc tatsächlich den Verlust erlitt, und nicht zu dem Zeitpunkt, zu dem er hätte verhindert werden können. Außerdem erklärt die Bank, die Strafe gelte nicht für diese Art von Fonds. Sie schlägt vor, die Anpassungstabelle des Gerichtshofs des Bundesstaates São Paulo zu verwenden, dazu monatliche Verzugszinsen von 1 % anzusetzen, die Strafe auf 20 % zu begrenzen und den Betrag anhand des Selic-Zinssatzes anzupassen.

Fusesc hat eine eigene Berechnung vorgelegt und beziffert die aktuelle Entschädigung auf 70 Millionen R$. In Schriftsätzen bezeichnete der Fonds Citibanks Argumente als Versuch, das Verfahren zu stören. Auch der brasilianische Bankenverband (Febraban) wandte sich schriftlich an den STJ, um seine Besorgnis über die Höhe der möglichen Strafe auszudrücken. Er warnte, eine große Diskrepanz könne die Investmentfondsbranche verzerren und Rechtsstreitigkeiten fördern.

Der Fall liegt der Dritten Kammer des STJ vor. Bei der Abstimmung über die Frage, ob die Strafe auf 20 % begrenzt werden soll, steht es zwei zu zwei. Die Berichterstatterin, Richterin Daniela Teixeira, und Richter Humberto Martins stimmten dafür, das Urteil wieder zu eröffnen und eine Strafe ohne Obergrenze zuzulassen. Die Richter Ricardo Cueva und Nancy Andrighi stimmten für die Begrenzung auf 20 %. Richter Paulo Dias de Moura Ribeiro soll die entscheidende Stimme abgeben. Die Rechtsvertreter der Parteien äußerten sich auf Anfrage nicht.

Der Streit begann, nachdem Fusesc bei einer Anlegerversammlung im Dezember 2012 beantragt hatte, seine Anteile an dem Fonds zurückzugeben, während die Banco BVA vor der Liquidation stand. Die Rücknahme erfolgte erst im Februar 2013. Fusesc erklärt, die Verzögerung habe seine Verluste verursacht, und klagte auf Entschädigung. Citi argumentierte, die Liquidation der Bank sei bei der Ansetzung der Dezemberversammlung nicht vorhersehbar gewesen. Die Banco BVA wurde im Juni 2013 liquidiert, doch die Gerichte wiesen das Argument der Bank zurück und entschieden zugunsten von Fusesc. Dies schloss den Grundsatz ein, dass der Verlust ab dem Zeitpunkt anzupassen sei, zu dem die Stiftung beantragt hatte, ihre Position aufzulösen, und Citi nicht tätig geworden war.

Quellen: Folha Mercado.